集团贸易管制守则

1      简介

1.1   守则声明

现代货箱码头有限公司(简称“MTL”或“本公司”)及其子公司(统称“MTL集团”)的守则,是以符合该营业地区的所有相关法律来经营业务,相关法律包括香港和中华人民共和国的经济制裁及出口管制的法律和法规,以及所有适用于美国和欧盟所规定的经济制裁和出口管制的法律和法规(统称“贸易管制法规”)。1  这包括避免进行某些可能令MTL集团或其他各方面临适用的贸易管制法规下的合规风险的交易。如本守则的规定比当地法律严格,你必须遵守本守则。相反,如当地法律比本守则严格,你在遵守本守则的同时,还须遵守该地区的法律和法规。

1.2   范围

本守则适用于MTL集团内所有董事、高级管理人员和员工(统称“MTL员工”)。此外,顾问、独立承办商和其他第三者在代表MTL集团行事时,也必须遵守本守则。

1.3   生效日期/ 批准/ 年审

本守则于2017年12月20日起生效,最后修订于2020年12月4日。

本守则由法律部所有及批准,并在有需要时进行审阅和更新。

2      遵守贸易管制法规

2.1   概论

MTL集团的守则是遵守所有适用于经营业务上的贸易管制法规,包括经济制裁法及其他贸易限制。MTL员工如果违反贸易管制法规,将受到民事及/ 或刑事处罚。为了保障员工自身、同事和本公司,所有MTL员工都必须了解他们的义务、并严格遵守本守则的规定。具体来说,

A. 我们应遵守所有适用于本公司业务和交易的贸易管制法规;

B. 如果交易将使任何参与方面临适用的贸易管制法规下的合规风险,我们不会在知情的情况下参与相关交易;

C. 如果交易的目的或意图是逃避我们营业地区的贸易管制法规,我们不会参与相关交易;及

D. 我们将采取我们合理地认为有必要的步骤去遵守适用的贸易管制法规,或去减低该法规所带来的合规风险,包括拒绝为任何船只或交易方提供服务,如该船只或交易方潜在不合理的贸易管制法规的合规风险。

2.2   定义

美国禁运地区:受到美国综合性贸易和金融禁运的国家或地区(现时包括古巴、伊朗、北韩、叙利亚和乌克兰的克里米亚地区)。

美国制裁目标:(i) 在美国财政部外国资产管制办公室(简称“外资管制办”)官方名单上的个人或实体(统称“人士”);(ii) 由一个或多个第(i) 类人士共同拥有50%或以上股份的实体 (无论直接或间接持有);(iii) 位于或居籍于某一禁运地区内或依据其法律成立的任何人士;及(iv)某一禁运地区的任何政府,包括该政府所拥有或控制的实体。

美国原产物品: (i) 任何美国制造、位于美国、从美国出口、经美国转运的任何商品、软件、或技术(统称“物品”);(ii) 任何含有超过微量受控的美国原产部件的非美国原产产品。对MTL来说,物品的原产地指MTL在常规业务范围内可取得的原产地证书、商业发票、或提单上所示的产地。

美国限制人士:(i) 美国商务部被拒人员名单、未经验证名单、或实体名单上的任何人士; (ii) 美国国务院排除名单或制裁实体名单上的任何人士。

美国人士:(i)任何美国公民、持有永久居留权的外国人、依据美国或美国境内任何地区的法律成立的实体(包括金融机构和外国分公司)、或美国境内的任何人士;及(ii) 对于涉及古巴、北韩或伊朗的活动而言, 任何由美国人士所拥有或控制的任何非美国实体。

2.3 遵守美国制裁和出口管制法规

2.3.1        美元交易

除非经外资管制办许可,MTL集团不会就美国制裁目标或禁运地区相关的业务进行美元付款或收款。

2.3.2        美国人士

除非经外资管制办许可,MTL集团不会在与美国制裁目标或禁运地区有关的业务中牵涉美国人士,包括美国金融机构。如需了解更多有关美国员工的信息,请见附件甲中提供的《美国人士回避指引》

2.3.3        出口管制

MTL集团不会在知情的情况下违反任何适用的出口管制法律或法规,包括中国或(如适用)美国的相关法律和法规。在这方面,MTL集团不会在知情的情况下处理任何会触犯适用于MTL集团的有关许可证申请规定的物品(包括美国原产物品),并会按现行码头的合规程序、市场准则和适用法律下的相关责任来制定一些风险管制措施用以识别任何上述物品。这些措施可能包括但不限于,向MTL员工就贸易管制法规风险提供培训或信息、要求MTL员工向管理委员会和法律部提出贸易管制法规风险、对交易各方作风险尽职调查、以及法律部与MTL管理委员会和外聘的贸易管制法律顾问磋商后,酙情采取的其他措施。

2.4   尽职调查

2.4.1        向交易对方作尽职调查

MTL集团在展开贸易前,对交易对方(即客户、代理人、中介人、顾问等)进行合适的基于风险制定的尽职调查,以确认对方是否属美国制裁目标或受限制人士。尽职调查程序包括但不限于对交易对方(例如船运公司、代理人、及其他将与MTL集团有直接业务关联的人士)作广泛调查。

2.4.2        特别尽职调查

当MTL 集团意识到某船只或交易对方潜在涉及贸易管制法规风险时,应进行基于风险的特别尽职调查以进一步了解涉及风险的性质,以便高级管理人员在咨询法律部门后去衡量处理该问题可能需要采取的步骤。特别尽职调查的步骤将包括但不限于下列事项:

对于船只

(i)     查看船只名称是否在公开的制裁名单上

(ii)    对船只名称和IMO号码进行开源搜索,以衡量潜在贸易管制法规下合规风险的指标,例如:有否涉及负面的媒体报导或政府公告

(iii)   使用开源或市场上购买的工具查看过去3至6个月的船只记录,以确定是否涉及受制裁的港口及/或违规行为(例如;与自动识别系统 (AIS) 的记录差距)

(iv)   查看船只的详细数据和检查历史记录,以衡量潜在贸易管制法规下合规风险的指标,例如: 有否涉及在受制裁的港口进行检查、受制裁的船东或船舶营运者等

(v)    收集有关船东、船舶营运者、承租人、出租人、经理和其他相关各方的数据,并就每一方进行名称筛查和开源搜索

(vi)   考虑其他常见的潜在涉及贸易管制法规的风险示警,例如船只拥有权或控制权、船只名称、国旗等变更的频繁程度

(vii)  向客户、船东、船长或其他相关方索取数据(例如:集装箱货物舱单和船期),并与其他尽职调查所得的资料进行比对,以识别任何不一致之处或核实资料
(viii) 对索取或收集所得的数据进行基于风险的审查,以识别高风险的货物、港口和集装箱前缀 (prefixes)

对于客户及其他各方

(ix)   查看客户的名称和其实益拥有人或关联方的姓名(例如:公司高级管理层和董事)是否在公开的制裁名单上

(x)    对上述各方进行开源搜索,以衡量潜在贸易管制法规下合规风险的指标

(xi)   要求客户提供持续遵守贸易管制法规措施的陈述和保证(例如:单边保证函)

所需尽职调查的深入程度,将取决于实际情况和所涉及的贸易管制法规下合规风险的类型。如需进一步指引,请联系法律部。

MTL集团可能会对先前确定为有可能具有贸易管制法规下合规风险的客户或船只进行持续监控。此类监控包括,例如:当有关船只再次靠泊MTL集团旗下码头时,将重复上述尽职调查步骤,或对与该船只或客户相关的每个集装箱货物舱单进行初步的审查。

2.5   培训

在适当的情况下,MTL集团将为员工提供有关贸易管制法规的合规与风险培训,内容将根据特定的贸易管制法规风险及该员工的职责制定。每次培训的内容和出席情况将被记录下来。

2.6   保存记录

有关部门将提供监督和指导,妥善保存涉及与美国制裁目标或禁运国家交易的相关记录。该记录应被保存5年。

2.7   风险评估与测试

管理委员会与法律部磋商后,将对MTL集团的业务进行合理的风险评估,以便采取有效而合适的贸易管制法规合规措施。法律部及/或内部审计部可不时对MTL集团遵守本守则的情况进行测试。

2.8   报告

MTL员工如果对于潜在风险和本守则或贸易管制法规合规有任何疑问,应向管理委员会和法律部提出。法律部将在有需要时与MTL的外聘贸易管制法规法律顾问进行磋商。

法律部联系方式:

总法律顾问黄笑萍
电子邮件: Lolita.Wong@modernterminals.com
直线电话: (852) 2115 3713

法律顾问许瀚屏
电子邮件: Jessica.Hui@modernterminals.com
直线电话: (852) 2115 3414

法律顾问钟绮玲
电子邮件: Elaine.Chung@modernterminals.com    
直线电话: (852) 2115 3841

3      其他数据

MTL员工可参考以下文件 (只供英文版本) 以了解更多有关航运业的贸易管制法规风险:

由美国国务院、美国财政部外国资产控制办公室及美国海岸防卫队出具的“Guidance to Address Illicit Shipping and Sanctions Evasion Practices,” (2020年5月14日):
https://home.treasury.gov/system/files/126/05142020_global_advisory_v1.pdf

由英国财政部的金融制裁执行办公室出具的“Maritime Guidance,” (2020年7月):

https://assets.publishing.service.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/903901/OFSI_-_Maritime_guidance__July_2020_.pdf

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1. 相关法规包括但不限于:《香港联合国(反恐怖主义措施)条例》(第575章);《香港联合国制裁条例》(第 537章);《美国国际紧急经济权力法》以及据此颁发的所有适用的行政命令和条例;《美国出口管制法》;相关的欧盟委员会各条例;中国人民银行和其他相关中国主管部门发布的所有适用的通告、准则、通知、冻结令等。 

*     *     *

附件甲

美国人士回避指引2

1      概论

1.1   在没有适用的许可或例外的情况下,美国贸易管制法规禁止美国人士参与和涉及美国制裁目标或禁运地区的交易。

1.2   因此,所有MTL员工凡属美国公民或持有美国绿卡,不论身在任何地方(包括非美国公民在美国境内时),均不得参与、或以其他方式支持或促进涉及美国制裁目标或禁运地区的交易,已取得外资管制办许可的交易除外。

1.3   具体来说,如果你是一位美国人士、或受聘于一家美国公司、或身处美国境内,均:

  • 不可向美国制裁目标或禁运地区提供任何商业建议、协助、或其他支持;
  • 不可监督或批准任何涉及美国制裁目标或禁运地区的外资管制办制裁业务、管理或指导其他人进行此类业务;
  • 不可参与任何涉及美国制裁目标或禁运地区以促进外资管制办制裁业务为目的的交易、营运、以及产品或服务的重新设计或重组;
  • 不可提供企业服务(例如会计、物流、管理合同、技术服务等),以支持涉及美国制裁目标或禁运地区的外资管制办制裁的业务;
  • 不可向美国人士介绍涉及美国制裁目标或禁运地区的外资管制办制裁的业务机会。

1.4   非美国人士的董事和其他人员不得使美国人士、美国原产商品或服务、或美国金融系统牵涉入任何有关美国制裁目标或禁运地区的外资管制办制裁的业务。

1.5   所以,如果你不是美国人士,而你的交易涉及美国制裁目标或禁运地区,则:

  • 不可在美国境内时从事该项交易;
  • 不可请美国人士(包括美国境外的美国公民或绿卡持有人)协助你从事该项交易;
  • 不可与美国人士讨论该项交易,除非是为了提醒他们遵守本守则,或为了提出与外资管制办相关的合规问题;
  • 不可在推进该项交易时将美国人士纳入电子邮件链中;
  • 不可通过隐瞒该项交易与美国制裁目标或禁运地区相关的信息来试图使美国人士牵涉其中;及
  • 不可使用美国人士提供的信贷或其他资产来资助与美国制裁目标或禁运地区进行的交易,或者向美国人士提供源自该项交易的资金

1.6   举例:以下举例说明本守则禁止的行为:

  • 一名MTL的高级行政人员持有美国绿卡,但他在香港工作和居住,他批准一份与一家叙利亚船运公司的合同, 而该合同并未取得外资管制办的许可;
  • 一名MTL法律部的成员是英国公民,他暂时在美国境内的办公室工作,编写并通过电子邮件发出了有关与一家伊朗公司促进业务的意见;
  • 一名非美国公民的MTL员工致电一名身处纽约的顾问,就一艘从古巴启航船只的船务征询商业意见;或
  • 一名在香港受聘于MTL的美国绿卡持有人,批准了一份与受外资管制办制裁的船运公司的合同。

2      美国人士董事会或委员会成员回避

2.1   如以上所述,任何MTL员工如果是美国人士,不得批准、授权涉及美国制裁目标或禁运地区的交易,或就其提出建议,或以其他方式提供支持或协助,除非在特定情况下美国法律允许其参与(例如外资管制办已许可该项交易)。

2.2   因此,严格的回避守则适用于MTL集团内各董事会及管理委员会的美国人士,即他们不得参与以促进美国制裁目标或禁运地区的外资管制办制裁业务为目的而举行的董事会或委员会会议,包括不得参与策划及投票。

2.3   在董事会或执行委员会会议进行期间,如董事会或委员会有意采取行动以促进涉及美国制裁目标或禁运地区的业务时,美国人士应当实时离开会议室及/或中断音/视频会议,并口头宣布离开。 3

2.4   合规建议的澄清:MTL可以及定时就遵守外资管制办和其他制裁规定以及MTL面临的制裁风险,征求并考虑美国人士所提供的建议。在这情况下,MTL集团各董事会及委员会内的美国人士,无论身为委员或顾问,均可代表MTL处理与制裁相关的合规事项,同时其本人应回避就促进涉及美国制裁目标或禁运地区的外资管制办制裁业务而进行的任何商业策划或决策。

2.5   各董事会及委员会如果举行会议,就促进涉及美国制裁目标的外资管制办制裁业务而进行投票或采取其他行动,则会议记录应当表明与会的美国人士回避此类行动的方式(例如离开房间或中断参加电话会议等)。

2.6   非美国人士董事及委员(及一般行政人员)在与美国制裁目标或禁运地区就开展外资管制办制裁业务的商业事务发送电子邮件或其他通讯时,不得把美国人士包括在该些通讯内(征求合规建议除外),并且应当避免采取任何有机会令美国人士违反回避守则的行动。

2.7   如果在所有美国人士委员都回避之后,剩余委员的人数未超过已回避的美国人士委员人数,则该等董事会及委员会不得批准或授权任何与美国制裁目标进行业务。

2.8   这意味着如果大多数与会委员是美国人士,或者是从美国参加会议的话,MTL集团的各董事会及委员会不得在会议上采取行动以促进涉及美国制裁目标或禁运地区的外资管制办制裁的业务。

3      美国人士的允许活动

3.1   外资管制办的制裁并不禁止美国人士前往克里米亚、伊朗或叙利亚,或者参与惯常与旅游相关的交易,例如酒店和餐馆消费。4  相反,无论在克里米亚、古巴、伊朗、北韩或叙利亚境内还是境外,美国人士均不得促进与这些国家的未经许可的贸易或商业往来。

3.2   如美国人士“被动知晓”MTL涉及美国制裁目标或禁运地区的活动,只要该美国人士不是利用其对于此类业务的知晓来参与促进外资管制办制裁的业务活动,则不受限于禁止促进此类业务的规定内。

3.3   作为其总体业务活动的一部分,MTL可向美国人士董事公布和分发一般的管理报告或财务报表,并在其中披露涉及与美国制裁目标或禁运地区有关的业务成本/收入/利润。只要他们不参与任何促进外资管制办制裁的业务讨论或决策,他们并不需要承担任何相关责任。

3.4   根据同样的基础和准则,美国人士可通过MTL的内部网络或内部数据库获取此类报告或账目,只要他们获取某一特定报告的目的并不是协助MTL经营涉及美国制裁目标或禁运地区的业务,他们不需要承担任何相关责任。

3.5   美国人士如果对于MTL的合规守则和程序有任何问题,可随时向法律部咨询。

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2. 虽然美国以寻求其贸易管制法规的海外执法而最为著名,但是在某些情况下,除美国之外的其他国家(例如澳洲、加拿大、欧盟成员国)的国民也可能需要遵守他们国家的贸易管制法规。在这情况下,他们也需要遵守本回避指引。 3. 如果某位美国人士单单是知晓与某个美国制裁目标或禁运地区的业务往来,或者质疑此类业务所构成的风险,只要该美国人士不是利用此种知晓来促进此类业务,这并不违反本守则的规定。 4. 除非获得某种类型的明确授权,否则美国人士一般禁止前往古巴及北韩。

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(此中文版本仅供参考,如中、英文两个版本有任何不一致或差异之处,应以英文版本为准。)